¿Qué documentos necesita un envío de exportación desde EE. UU.?
- Documentación de exportación
- El conjunto de documentos comerciales, de transporte, aduaneros y de calidad que permite que la mercancía salga de Estados Unidos, se despache en la aduana de destino y se verifique contra la orden de compra.
| Documento | Para qué sirve | Lo prepara normalmente | Cuándo |
|---|---|---|---|
| Factura comercial | Cobra la mercancía; la aduana la usa para valor y clasificación | Vendedor | Siempre |
| Lista de empaque (packing list) | Lista cada bulto, su contenido, pesos y dimensiones | Vendedor o empacador | Siempre |
| Conocimiento de embarque (B/L, marítimo) o guía aérea (AWB) | Recibo de la mercancía y prueba del contrato de transporte | Transportista o transitario | Siempre |
| Información Electrónica de Exportación (EEI) | Datos de exportación presentados al gobierno de EE. UU. mediante AES | Exportador de EE. UU. o su agente | Cuando lo exijan las reglas de abajo |
| Certificado de origen | Indica dónde se fabricó la mercancía | Exportador, a veces una cámara de comercio | Cuando lo pide el comprador, la aduana de destino o una carta de crédito |
| Certificados de materiales y de inspección | Prueban el material y los resultados de ensayo del pedido | Fabricante o inspector | Cuando la orden de compra los exige |
| Licencia o autorización de exportación | Permiso de la agencia que controla el producto | Exportador, ante la agencia | Solo cuando los controles lo exigen |
| Certificado de seguro | Prueba la cobertura de la carga | Aseguradora o vendedor | Con CIF y CIP, o cuando el comprador lo exige |
Lista general. Cada destino y cada producto pueden añadir requisitos.
Junto a estos hay dos elementos prácticos: las paletas y cajas de madera suelen requerir la marca de tratamiento NIMF 15 (ISPM 15) que exigen muchos países, y la carta de instrucciones del embarcador o el poder autoriza al transitario a actuar.
¿Cuándo hay que presentar la EEI en AES?
Las Foreign Trade Regulations, 15 CFR Parte 30, fijan la regla. La Información Electrónica de Exportación se presenta mediante el Automated Export System, al que se accede a través del Automated Commercial Environment, cuando el valor de la mercancía es superior a 2500 dólares estadounidenses por número del Schedule B (o código HTSUSA), para una parte principal estadounidense interesada, un consignatario final y un medio de transporte que sale el mismo día.
- Si un envío mezcla números del Schedule B, solo hay que presentar los que superan los 2500 dólares.
- La EEI se exige sin importar el valor en envíos que requieren licencia del Bureau of Industry and Security o reporte bajo el EAR, licencia ITAR del Departamento de Estado, o licencia de otra agencia federal.
- Los envíos a Canadá están exentos, salvo los casos que se exigen sin importar el valor.
- Al aceptarse la presentación, AES asigna un Internal Transaction Number (ITN), la prueba de presentación que va en los documentos de transporte.
La parte principal estadounidense interesada (USPPI), normalmente el vendedor, presenta la EEI por sí misma o autoriza a un agente con un poder o una autorización escrita. En una transacción de exportación enrutada (routed), controlada por el comprador extranjero, el agente estadounidense del comprador puede presentarla con la autorización escrita de la USPPI. Conserve los registros cinco años desde la fecha de exportación. Las secciones citadas están en la guía rápida del Census listada abajo.
¿Qué debe mostrar la factura comercial y la lista de empaque?
- Vendedor, comprador y destinatario con direcciones completas
- Número y fecha de la factura, número de orden de compra y condiciones de pago
- Descripción de cada ítem con cantidad, precio unitario y total, en una moneda indicada
- Incoterm y lugar nombrado, por ejemplo FCA Houston
- País de origen de la mercancía y su clasificación arancelaria (Schedule B o código HS)
- Pesos neto y bruto, número de bultos, marcas y dimensiones en la lista de empaque
- La declaración de control de destino (destination control statement), cuando los ítems están sujetos al EAR y no están designados EAR99
Las descripciones deben coincidir con la orden de compra y los certificados de materiales, para que la aduana, el transportista y el comprador vean el mismo ítem. Vea Certificados de materiales.
¿Qué controles de exportación y verificaciones de sanciones aplican?
Muchos ítems de tubería de acero al carbono están designados EAR99, pero algunas válvulas, aleaciones y equipos tienen ECCN específicos, así que cada ítem debe clasificarse y no darse por supuesto. Son comunes cuatro verificaciones separadas.
| Verificación | Pregunta | Dónde consultar |
|---|---|---|
| Clasificación | ¿El ítem está en la Commerce Control List con un ECCN, o es EAR99? | Export Administration Regulations, administradas por BIS |
| Necesidad de licencia | ¿El ECCN y el país de destino requieren licencia? | La Country Chart del EAR |
| Partes y uso final | ¿Alguna parte está en una lista restringida o el uso final está controlado? | Consolidated Screening List de Trade.gov y las reglas de uso final del EAR |
| Sanciones | ¿Aplica un programa de sanciones al destino, a las partes o a la transacción? | OFAC, Departamento del Tesoro de EE. UU. |
¿Qué necesita el lado del destino?
El despacho de importación sigue la ley del país de destino. El consignatario o su agente de aduanas (agente aduanal en México) presenta la declaración de importación y paga aranceles e impuestos. Los documentos de soporte comunes son la factura comercial, la lista de empaque, el documento de transporte y, según el país, un certificado de origen, una licencia de importación o el registro del importador.
El certificado de origen respalda los aranceles preferenciales bajo acuerdos comerciales cuando la mercancía califica. Si se necesita, y en qué forma, lo fijan el país importador y el acuerdo. Consulte pronto al agente del consignatario; algunos países piden además legalización o una redacción específica.
Pida al agente su lista de documentos antes de embarcar. Un certificado faltante o una diferencia entre la factura y la lista de empaque puede retener un contenedor en el puerto.
¿Cómo cambian los Incoterms quién hace qué?
El Incoterm del contrato reparte costo, riesgo y despacho de exportación o importación entre comprador y vendedor. Vea Incoterms 2020.
| Incoterm | Despacho de exportación en el contrato | Despacho de importación en el contrato |
|---|---|---|
| EXW | Comprador | Comprador |
| FCA, FOB | Vendedor | Comprador |
| CIF, CIP | Vendedor (incluye seguro) | Comprador |
| DAP | Vendedor | Comprador |
| DDP | Vendedor | Vendedor |
Las Foreign Trade Regulations, no el Incoterm, deciden quién puede presentar la EEI. Acuerde por escrito quién la presenta, sobre todo con EXW.
¿Cómo puede ayudar JJ Projects?
JJ Projects coordina el envío al lugar nombrado según el Incoterm acordado y reúne los documentos que pide su orden de compra. No da asesoría legal sobre aduanas ni sanciones. Indique destino, Incoterm y documentos requeridos en su Solicitar una cotización o vea los servicios de procura.
Fuentes
- U.S. Census Bureau, Foreign Trade Regulations quick guide to 15 CFR Part 30 (EEI, AES, exemptions)
- U.S. Census Bureau, Automated Export System (AES) filing
- eCFR, 15 CFR 758.6, Destination Control Statement and other information furnished to consignees
- U.S. Bureau of Industry and Security, Export Administration Regulations
- Trade.gov, Consolidated Screening List
- U.S. Treasury OFAC, sanctions programs and country information